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作为证券从业人员,交易证券总成交金额5,791,457.61元,盈利31,673.18元。 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得31,673.18元,并处以50,000元罚款。 行政处罚〔2023〕91号 胡洪 作为证券从业人员,交易股票总成交金额50,351,254.89元,亏损35,990.12元。 责令依法处理非法持有的股票,并处以150,000元罚款。 行政...
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投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年
10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时,16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。
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《决定书》还详细披露了王宝元违法使用他人证券账户操纵上述8只股票的详细过程,而这8只股票均为A股市场的“非主流”小市值公司,“哈森股份”“友邦吊顶”目前市值均只有十几亿元。 其中,对“吉林高速”王宝元先后实施了两轮操作。2020年2月3日~3月11日,王宝元控制使用24个账户,集中资金优势连续买卖,影响“吉林...
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证券从业人员违规买卖股票,展翔被证监会罚没1.59亿元
9月25日晚,证监会官网公布了四份行政处罚决定书,从内容来看,均指向了从业人员违规买卖股票。 具体来看,四份行政处罚决定书指向了四名证券从业人员。其中,展翔涉案金额较大,被证监会罚没共计1.59亿元。 展翔被罚没1.59亿元 证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。经查明,展翔存在以下违法事实: ...
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依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对高海华操纵“摩恩电气”等股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人高海华的要求举行了听证会,听取了高海华代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。
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9月25日晚,证监会官网公布了四份行政处罚决定书,从内容来看,均指向了从业人员违规买卖股票。 具体来看,四份行政处罚决定书指向了四名证券从业人员。其中,展翔涉案金额较大,被证监会罚没共计1.59亿元。 展翔被罚没1.59亿元 证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。经查明,展翔存在以下违法事实: ...
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中国证券监督管理委员会近日发布行政处罚决定书,对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。 经查明,展翔存在以下违法事实:案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
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每经AI快讯,9月26日,中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书,对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查,经查明,展翔存在以下违法事实:案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。证监会...
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依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对于盛内幕交易广东国立科技股份有限公司(以下简称国立科技)股票及证券从业人员私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人于盛的要求,我会于2024年4月12日举...
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其四,大宗交易属于股票交易方式之一,在大宗交易中利用内幕信息从事内幕交易构成违法。 其五,本案量罚适当。张志勇作为上市公司董事长从事内幕交易,交易金额高达1.24亿元,情节恶劣。 当事人张志勇2023年4月25日曾被我会采取市场禁入措施。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条...