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证监会:顶格重罚!
【导读】浙江证监局严肃查处优策投资违法违规案件,合计罚款3525万元,实控人终身市场禁入 重磅罚单来了! 12月12日,证监会官微发布消息显示,证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 浙江证监局对优策投资罚款2100万元,对3名责任人员罚款1425万元,对实际控制人采取终身...
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私募老总被终身市场禁入,涉多项违规 国鹏投资曾于2021年11月因上述违规行为被处罚,杨保龙此次处罚为后续监管措施。 曾任国鹏投资总经理的杨保龙,因未尽忠实勤勉义务,未履行管理职责,并组织公司违法违规行为,被北京监管局警告并处以9万元罚款。针对国鹏投资混同他人财产、挪用基金财产、委托不具备资格机构担任基金托管人...
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百亿私募信中利创始人汪潮涌被刑拘,“PE+上市公司”模式还能走...
百亿老牌私募大佬被刑拘,股票紧急停牌 12月16日上午,信中利发布公告称,为避免公司股价波动,公司股票即日起停牌,预计将于2021年12月29日前复牌,停牌期间将根据确认信息完成进一步的信息披露工作,每5个交易日披露一次有关事项的进展情况。 至于实控人被传失联一事,信中利在接受《科创板日报》采访时表示,公司目前未收到...
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12月已有17家私募“吃罚单”,资金募集成违规“重灾区”-中新经纬
3人被采取终身市场禁入措施 除私募基金公司本身外,不少公司的负责人也受到了各地证监会的处罚。 澎湃新闻记者此前曾报道,12月13日,河北证监局下发了对于段树军、段科然、段科兴三人的市场禁入决定书。市场禁入决定书显示,卓汇基金所涉违法违规事实有四项:一是向合格投资者之外的个人募集资金;二是向不特定宣传对象...
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实控人被终身禁入 近日,中国证券监督管理委员会浙江监管局披露了对浙江优策投资管理有限公司(以下简称“优策投资”)及有关责任人员违法违规的处罚决定书。经查,该公司存在挪用近10亿元基金财产、11只产品信息造假、报送虚假实控人信息等行为,严重违反私募基金法律法规。
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决定书显示,雷根资管存在多项违法事实,包括向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动以及未按规定履行信息披露义务。 李某龙作为雷根资管的实际控制人,对上述行为负有直接责任。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对李某龙采取终身证券市场禁入措施。
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百亿级私募 被暂停备案 _ 东方财富网
珠海恒大普惠资管于今年1月27日注销登记,公开资料显示,这家私募股权、创投基金管理人的实控人是中国恒大集团,注销前显示的注册及实缴资本均为3亿元。 行业生态持续改善 “想赚快钱,管理粗糙的私募,未来会加速退出市场。”某私募研究员直言。 他表示,去年8月1日起,《私募证券投资基金运作指引》正式实施,从募集、投...
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百亿私募映雪投资被暂停产品备案半年,实控人被取消基金从业资格 中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)连发14张罚单,剑指百亿私募上海映雪投资管理中心(有限合伙)(简称“映雪投资”)及其关联公司。 9月15日,中基协网站公布了14份纪律处分决定书,涉及5家公司和9名个人。这5家公司分别为映雪投资、深圳雪衫基金...
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值得一提的是,鉴于国鹏投资违法违规行为涉案金额巨大、影响恶劣,杨保龙被追加终身市场禁入处罚。根据监管局的决定,杨保龙不得继续在原机构或任何其他机构从事证券业务,也不得担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 国鹏投资曾于2021年11月因上述违规行为被处罚,杨保龙此次处罚为后续监管措施。此外,...
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私募老总被终身市场禁入,涉多项违规 国鹏投资曾于2021年11月因上述违规行为被处罚,杨保龙此次处罚为后续监管措施。 曾任国鹏投资总经理的杨保龙,因未尽忠实勤勉义务,未履行管理职责,并组织公司违法违规行为,被北京监管局警告并处以9万元罚款。针对国鹏投资混同他人财产、挪用基金财产、委托不具备资格机构担任基金托管人...